為加速推進秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設(shè)，促進陜西省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，陜西省科學(xué)技術(shù)廳等10部門部門近日印發(fā)《陜西省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱《方案》）。到 2023 年，初步建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法， 進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，實現(xiàn)科技成果與企業(yè)需求高效對接、創(chuàng)新產(chǎn)品與市場需求無縫鏈接，為科技成果產(chǎn)業(yè)化加力加速。

   明確十個主要任務(wù)

   （一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)

   高等院校、科研機構(gòu)將利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊），單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人。建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機制，以協(xié)議約定方式，合理約定科技成果權(quán)屬比例、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例、轉(zhuǎn)化費用及知識產(chǎn)權(quán)維持費用分擔(dān)比例等，明確科技成果轉(zhuǎn)化各方的權(quán)利和義務(wù)，及時辦理專利權(quán)屬變更、專利申請權(quán)變更等手續(xù)。單位在協(xié)議約定后進行公示，公示期不少于15日。

   （二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)

   賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。科技成果完成人（團隊）應(yīng)向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。試點單位進行審批并公示，公示期不少于15日。賦權(quán)期結(jié)束后科研人員應(yīng)提供科技成果轉(zhuǎn)化報告，如期間未能轉(zhuǎn)化且需延長使用權(quán)期限，應(yīng)向單位提交延期申請。單位可根據(jù)轉(zhuǎn)化實際進展情況，進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

   （三）落實以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策

   由成果完成人實施轉(zhuǎn)化的，試點單位將不低于轉(zhuǎn)化凈收益的 80%獎勵給成果完成人、不低于轉(zhuǎn)化凈收益的 10%獎勵給為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻的人員。科研人員開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等成果轉(zhuǎn)化活動，按規(guī)定給個人的現(xiàn)金獎勵應(yīng)及時足額發(fā)放，計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受單位總額限制，不納入總額基數(shù)。

   （四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式

   充分賦予高等院校、科研機構(gòu)管理科技成果自主權(quán)。除涉及國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的，由高等院校、科研機構(gòu)的成果完成人自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資，不需報主管部門和財政部門審批或者備案。高等院校、科研機構(gòu)將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。支持高等院校、科研機構(gòu)設(shè)立國有獨資的專業(yè)資產(chǎn)管理公司，負責(zé)科技成果、知識產(chǎn)權(quán)作價入股所形成的企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營管理。高等院校、科研機構(gòu)轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫。

高等院校、科研機構(gòu)的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或?qū)ν馔顿Y、科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記等事項，不需再報財政部門審批或備案。

   （五）建立市場導(dǎo)向的科技成果定價機制

   成果完成人自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。通過協(xié)議定價的，由研發(fā)團隊主持公開詢價，談判確定成交價格，無須經(jīng)過單位審批，但應(yīng)在本單位公示，公示期不少于15日。

職務(wù)技術(shù)成果2年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，省級主管部門可以采取掛牌、拍賣等方式實施轉(zhuǎn)化，專利維持費用不再給予補貼。

   （六）健全科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理體系

   支持高等院校、科研機構(gòu)設(shè)立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機構(gòu)，負責(zé)職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革工作，結(jié)合單位實際制定改革實施方案。推動高等院校、科研機構(gòu)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條管理制度體系，制定完善成果歸屬與轉(zhuǎn)化收益分配辦法、職務(wù)成果披露制度、專利申請前評估制度、成果轉(zhuǎn)化公示制度、科技倫理管理制度、內(nèi)部風(fēng)險防控制度等，通過年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，加強對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)。鼓勵高等院校、科研機構(gòu)和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。

   （七）建立成果轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向的激勵機制

   推動高等院校、科研機構(gòu)修訂完善成果轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向的人才評價制度，在職稱評定、績效考核、人才聘任、項目評審等方面加大成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重，科技成果、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化所獲得的經(jīng)費和股權(quán)均認定等額工作量，不再簡單以專利申請量、授權(quán)量、論文數(shù)量等作為重要標準。支持高等院校、科研機構(gòu)設(shè)置專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人才崗位，將轉(zhuǎn)化成果數(shù)量及收益、孵化企業(yè)數(shù)量、企業(yè)產(chǎn)值、帶動就業(yè)等指標納入成果轉(zhuǎn)化人才職稱評定體系。改革省級科技計劃項目評審機制，在項目評審驗收環(huán)節(jié)提高技術(shù)合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標權(quán)重，適當(dāng)降低論文、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量等指標權(quán)重。將科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研機構(gòu)考核評價和科研資金支持的重要依據(jù)。

   （八）建立全鏈條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制

   支持高等院校、科研機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化基地等平臺建立概念驗證中心、小試中試基地和成果轉(zhuǎn)化孵化基地等，建立“創(chuàng)新研發(fā)+概念驗證+小試中試+孵化器+加速器+產(chǎn)業(yè)園區(qū)”全鏈條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制。支持高等院校、科研機構(gòu)建立市場化、專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化平臺，開展成果評估、知識產(chǎn)權(quán)管理、概念驗證、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化、創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融等全流程轉(zhuǎn)化服務(wù)。鼓勵高等院校、科研機構(gòu)依托陜西省高校科技成果企業(yè)股權(quán)運營平臺實施科技成果轉(zhuǎn)化。

   （九）培育壯大成果轉(zhuǎn)化科技經(jīng)紀人隊伍

   支持高等院校、科研機構(gòu)自建或聯(lián)合第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)培養(yǎng)具有專業(yè)素養(yǎng)、投行思維、服務(wù)意識的高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍，建立市場化的薪酬機制、能進能出的用人機制，開展全流程成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。建立完善科技經(jīng)紀人培訓(xùn)體系，組建成果營銷、知識產(chǎn)權(quán)與法律、政策與融資等復(fù)合型導(dǎo)師隊伍，定期開展成果轉(zhuǎn)化知識、技能培訓(xùn)。支持有條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院或成果轉(zhuǎn)化研究院，建立融合成果轉(zhuǎn)化前沿研究和成果轉(zhuǎn)化實踐的產(chǎn)教融合基地，加強成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣，培養(yǎng)高層次科技經(jīng)紀人才。

   （十）建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機制

   完善勤勉盡責(zé)政策，營造敢于轉(zhuǎn)化、愿意轉(zhuǎn)化的良好氛圍。高等院校、科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果、知識產(chǎn)權(quán)定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)責(zé)任。各主管部門要建立相應(yīng)容錯和糾錯機制，激發(fā)各單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。

   明確賦權(quán)成果范圍

   《方案》明確賦權(quán)成果范圍。成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。建立賦權(quán)成果的負面清單制度，對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)改革范圍。將入選秦創(chuàng)原成果轉(zhuǎn)化項目的各類科技成果直接納入賦權(quán)改革范圍，由科技成果、知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)單位與成果完成人約定賦權(quán)方式，進行確權(quán)分配或賦予長期使用權(quán)。

   支持各單位探索“先確權(quán)后轉(zhuǎn)化”“先評估后買斷”“先授權(quán)轉(zhuǎn)化，成功（或收益）后再確權(quán)”等多種方式開展權(quán)屬改革。單位與成果完成人（團隊）約定不進行確權(quán)分配的，單位可賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。